投資一族のブログ

Sep 8 2010 三井住友ＦＧ:ロンドン､ＮＹ､香港で証券業務開始へ－年度内(Update1)

【記者：日向貴彦】
　９月８日（ブルームバーグ）：三井住友フィナンシャルグループは傘下の日興コーディアル証券を通じてロン
ドン、ニューヨーク、香港で年度内にも証券業務を開始する。３拠点にそれぞれ日興コーデ証の現地法人
を設立し順次、始める計画だ。北山禎介社長が８日、都内で開かれた投資家向けＩＲミーティングで明ら
かにした。

　北山社長は８日午後、国内外の機関投資家1400人が参加するバンク・オブ・アメリカ（ＢＯＡ）主催の
ジャパン・コンファレンスでグループ戦略を説明。発表資料の中で「三井住友銀行と日興コーデ証券の連携
ビジネスは着実に進展」しており、「海外拠点設立やエクイティ機能強化し、ホールセール業務を拡充して
いく」などと述べた。

三井住友ＦＧは昨年、米シティグループから日興コーデ証と日興シティグループ証券の投資銀行業務の
一部を買収。一方で、国内大手の一角の大和証券グループ本社と法人向け業務での提携を解消した。
その後は自前で海外を含めた法人業務を強化する方針を打ち出している。

三井住友ＦＧの第１四半期（４－６月）連結決算は、日興コーデ証の収益も大きく寄与し純利益は前
年同期比３倍の2118億円に達した。米国での証券業務をめぐっては、みずほと三菱ＵＦＪが取得済み
で、株式や債券の引き受けができる米国金融持ち株会社（ＦＨＣ）の資格を申請する考えを表明している。

そーかーSMBC、がんばれよ～。また恥ずかしいことするなよ～。
証券畑一本槍でもやっちゃうから、SMBCの件だけ取り上げて指摘する俺も大人気ないのだが、な~んか覚えている
のですよ。下のインサイダー事件・・・。銀行さんから出向してきた人が、「聞いちゃった」事件。
これだから銀行員は…、市場取引をなめてんのか?　金貸しだけやってろ、恥ずかしいヤツめ!!と思ったからかなぁ。
プロ中のプロであるMさんが「聞いちゃった」ってのと次元が違う話だから、なんか恥ずかしいね。これ↓。

2002年11月16日(土)
＜大和証券＞関連会社元部長がインサイダー取引　監視委が告発へ （毎日新聞）

　大和証券グループで法人取引を専門とする大和証券ＳＭＢＣ（東京都中央区）の元部長が、業務で知
った株式公開買い付け（ＴＯＢ）情報を利用して高値で売り抜け、約３５０万円の利益を得ていたことが分
かった。同証券が１６日、記者会見して明らかにした。証券取引等監視委員会は証券取引法違反（イン
サイダー取引）の疑いが強いとみて調べており、東京地検に告発する方針。
　インサイダー取引の疑いが持たれているのは、同証券で企業の合併・買収（Ｍ＆Ａ）を担当した元事業
法人部長（４６）。

　同証券によると、元部長は、今年４月に行われた総合商社ニチメンによるグループ企業のアパレル会社
「ニチメンインフィニティ」（大阪府箕面市）のＴＯＢ情報を事前に知り、ニチメンがＴＯＢを発表した２月１４日
の直前に、親族名義で計約７０００株（１株約１３００円）を購入。公表直後に株価は急騰し、元部長は
約１８００円で売り抜けた。同証券はインフィニティ側のアドバイザーを務めており、元部長は２月上旬に
ＴＯＢ情報を知ったという。

　９月上旬に証券監視委が調査に入り、問題が発覚。元部長は三井住友銀行の出向社員で、９月下
旬に同行に戻され懲戒解雇となった。会見した清田瞭（あきら）社長は「全職員のモラル向上など再発防
止に全力で取り組み、信頼回復に努めたい」と謝罪した。　【武本光政】

再発防止に全力で取り組むんだって。
俺が再発防止教育に協力してやろう。
一般読者諸君も、「たった350万円のために?」と思っただろ?

じゃぁ、もういっちょ。小さくやればバレないと思っている人も居るかもしれないので。
70万円あまりの不正利益の事例。

2009年7月8日　インサイダーで課徴金勧告　三井住友銀の後輩から情報

　三井住友銀行で後輩だった男性行員から聞いた情報を基にインサイダー取引をしたとして、証券取引等
監視委員会は８日、金融商品取引法に基づき、元同行行員で３０代の男性会社役員に７１万円の課徴
金納付を命じるよう金融庁に勧告した。

　監視委によると、役員は２００３年まで三井住友銀行に勤務。昨年８月中旬、会食した後輩行員から、
ＯＡ関連会社ゼネラル（大阪市、今年２月に大証２部上場廃止）の経営陣による自社買収（ＭＢＯ）によ
る株式公開買い付けが決定したという内部情報を入手。同８月２５日、自分名義の証券口座でゼネラル
株３千株を約９１万円で購入したとされる。

　この情報は同９月４日に公表。市場関係者によると、役員は公表後に株を売り、７０万円余の不正利
益を得たとみられる。

ちょっとなら、ばれない?　うちの母親の財布から50円抜くのと同じ。バレるものはバレる。
70万円でもばれてる事例です。ですから、止めておきましょう。

最後にもっとすごい例を載せておきましょう。　インサイダーで損失です!!　超恥ずかしい。

2008年3月3日　新日本監査法人：所属会計士が株式のインサイダー取引

　３月３日（ブルームバーグ）：国内最大手の新日本監査法人は３日、所属会計士１人が株式のインサイ
ダー取引をしていたとの自主調査結果を発表した。証券取引等監視委員会からも調査を受けているとい
う。公正な資本市場確立のため企業会計を監査する立場の会計士によるインサイダー取引の発覚は初
めてとみられる。今後２カ月程で原因究明と再発防止策の策定を急ぐ。

　　発表によると、2007年６月末まで所属していた会計士が監査を担当していた上場企業２社の財務
情報をもとに、知人女性の借名口座などを使って株式を売買し利得を得ようとしたが、結果的に約265
万円の損失が発生したという。３日付の日本経済新聞朝刊は、監視委はこの会計士に課徴金を科すよ
う金融庁に勧告する方針と伝えている。

これ、裏を返すと、業績なんて当てにならないということの証明でもあります。会計士の仕事上、財務諸表を事前
に手にすることができたのかもしれませんが、それで市場がどう反応するか?　というのはまた別次元の話なのです。
株メールシリーズで、業績以外で株価が動く理由は?　とか問うてるのはこういう背景があるからなのです。
損益計算書だけで見ても、純利益と経常利益があって、純利益+30%、経常利益-20%だったら売りか買い
か判断するのはその数値だけでは何とも言えないものでしょうし、現値が来期予想、その未知なる決算をどこまで
織り込んでいるものなのかを知らなければ、事前の会計上の情報だけで儲けることは難しいということなのです。

それから、知人女性っての見逃せないポイントですよ。
これ、妻でも親戚でもない、書類上何の関係もない女性の借名口座でもバレる。
ね?　結構厳しいでしょ?　止めておきましょう。

どーかな?　教育として。
自社"自行"の事例、金額が小さい事例、損した事例、血縁者以外の事例、これけっこう良い流れで
わかりやすいと思うのです。この記事、どうぞ、社内"行内"教育にお使いください。
応援してますよ～商業銀行さん!!

【株にまつわる事件】
2010.08.20: 株メール　Q3.コーポレートアクション
2010.06.28: 政商　昭和闇の支配者　～企業買収
2010.05.18: 秘録　華人財閥　～李嘉誠と包玉剛　「英資財閥への挑戦」
2009.11.13: 7736企業乗っ取り　300億円強奪を示す財務諸表
2009.10.15: BNP作為的相場形成の疑義についての見解
2009.07.17: 秘史「乗っ取り屋」暗黒の経済戦争
2008.10.14: 日経225オプションの誤発注
2008.09.25: 世界一のお金持ちの楽しいShopping@GS　PPS+Warrant
2008.08.18: 8868　スワップ契約についての考察
2008.03.20: 一族家における投資教育　～新発CBとIPO
2008.02.02: 信用取引 証券会社の儲けと投資家(顧客)のうまみ
2008.01.28: ソシエテ・ジェネラルの大損